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欧博注册:ASIC对三名就职于Linchpin和Endeavour的董事提出禁令

  外汇天眼APP讯 : 2020年5月29日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布,克制伊恩•威廉姆斯(Lan Williams)、彼得•戴利(Peter Daly)和保罗•拉弗提(Paul Raftery)在5年内提供任何金融服务。三位都是Linchpin Capital Group Ltd(Linchpin)的董事,其中Williams先生和Raftery先生同时担任Endeavour Securities (Australia) Ltd(Endeavour)的董事。

  ASIC在2019年11月做出上述禁令决议。今后,Williams先生、Daly先生和Raftery先生分别向行政上诉法庭(AAT)提出上诉。他们申请暂缓执行该决议并申请保密令,要求ASIC在AAT复审该决议之前克制宣布有关禁令的信息。

  2020年4月29日,上诉法庭审理了Williams先生、Daly先生和Raftery先生的暂缓执行和保密令申请。随后在2020年5月27日,上诉法庭驳回了上述三名申请人的暂缓执行令和保密令申请。现在,尚未有相关禁令的复审听证会。

  ASIC对Williams先生、Daly先生和Raftery先生提出的禁令,是针对他们对实体Linchpin和Endeavour的治理投资设计的运作。经观察,ASIC发现:

  1. 他们没有维护Investport Income Opportunity Fund成员的最佳利益;

  2. 他们行使其作为公司高管的职位为他人谋取利益,并对Investport Income Opportunity Fund的成员造成损害;

  (上述Investport Income Opportunity Fund为上述实体的其中一项治理投资设计)

  ASIC以为,Williams先生、Daly先生和Raftery先生基本没有明白其作为董事的责任。他们本应该是珍爱治理投资设计的成员,但实际上,他们的行为使其他人的大量资金面临风险。

  此外,对Williams先生、Daly先生、Raftery先生的禁制令已被记录在ASIC的克制和取消资格登记簿上。


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