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6家信托受罚、3家罚没 商标交易网_超200万 南方信托等再次被罚

  近两年,监管继续高压,过半信托公司都已“挨过板子”。新京报记者梳理发现,本年以来,银监系统对信托公司已开出6张罚单,此中3张的罚没金额超出200万元,与此前普遍低于50万元的罚金比拟明显增加。

  此中,有信托公司方面对记者表示,罚单波及的是公司往年的业务,目前已积极整改或整改完毕。也有信托公司内部人士向记者反映,此刻更重视合规,不少业务也没有之前那么灵活。

  信托业内人士认为,罚单对于信托公司是很好的警示,从短期来看,这对信托公司的声誉有所影响。但是,从长时间来看,这有利于行业和公司的生长。

  6家中3家信托公司被罚没金额超200万元

  中泰信托因“违规理睬”被罚没264.36万元

  据银监系统表露的罚单表现,本年以来已有6家信托公司受罚,此中粤财信托、中泰信托、华宝信托3家公司被罚没金额分袂超出200万元。与早前相似的是,房地产、银信合作等业务领域仍是信托公司被罚的违规“重灾区”。

  本年3月7日,粤财信托因证券投资类信托业务解决不到位、布局化证券投资信托产品杠杆比例违反监管要求、违规开展房地产信托业务、未对同业业务资金来源与运用加强期限错配解决、违规开展银信合作业务等“五宗罪”被广东银保监局奖励220万元,两位相关责任人分袂被予以警告或罚款。

  5月6日,中泰信托因“2015年7月,公司违规理睬某信托工业不受损失”被上海银保监局予以警告,并充公违法所得264.36万元。

  中泰信托被罚的同日,华宝信托因“2018年3月,公司违规发放某信托贷款被用于证券交易;2017年8月,公司开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;2016年11月、2018年2月,公司部门投资类银信理财资金投资于非上市公司股权”等事由被上海银保监局责令改正,罚款共计210万元。

  与往年被罚的情况比拟,本年信托公司收到的罚单明显呈现出“大额化”的特点。除了上述三家公司外,百瑞信托、南方信托和华信信托分袂领取了90万元、80万元和50万元罚金的罚单。而在2017、2018年,信托公司收到的罚单金额多在50万元以下。

  从违规事由来看,百瑞信托因“违规蒙受第三方金融机构信用保证”及“解决信托工业不审慎”被罚,南方信托因“违规发放房地产自营贷款,信托资金违规发放房地产贷款”被罚,华信信托因“贷后解决不到位,导致贷款资金被挪用于入股金融机构”被罚。

  针对本年信托行业罚单呈现的特点,资深信托研究员袁吉伟对新京报记者表示,大额奖励波及多项违规内容,属于多项违规事项的合并奖励,所以金额较高。目前,信托行业的合规问题次要集中于房地产、银信合作、证券投资信托杠杆程度等方面,这也是不停以来监管存眷的重点问题。一些生长较快的领域,也也许波及差距规问题,诸如信保合作等,这也须要得到重视。

  罚单波及业务普遍产生于往年

  南方信托等并非初次爆出内控问题

  信托行业最新一轮强监管序幕自2017年拉开,信托公司业务的合规性在不竭提升。为何罚单仍然接踵而至?一家信托公司的员工表示,罚单波及的普遍是往年的业务,这是行业的共性。其它,罚单的表露具有制止的滞后性,监管在搜查后还要经过审批和事实落定等办法才会表露。

  中泰信托方面对记者表示,罚单中波及的项目是2015年度的信托项目,已在2017年正常结束。公司与委托人签订的《退出支持协议》项下信托受益权受让义务履行条件并未满足,无须履行,受益人等相关各方权益均未受损。“虽然各方权益均未受损,但当时我司在该信托项目的运作过程中确有审慎不够之处,已粗浅反省,切实整改并进行内部奖励和问责。”

  百瑞信托、华宝信托、粤财信托方面的人士均讲述新京报记者,本年收到的罚单波及的是公司往年的业务,已依照监管局部意见进行粗浅反思和认真整改。截至记者发稿时,南方信托和华信信托并未对受罚一事作出回应。

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